Wertpapierart_CL

Bezeichnung der BC Codeliste	Wertpapierart_CL
Verbale Beschreibung/Beispiele
Rechtlicher Hintergrund	-
Verweis auf das Data Point Model der EBA oder andere externe Systeme wie z.B. WM/CSDB	-
Algorithmus/Entstehung/Bildung	-
Kommt vor in/wird verwendet für	WM02_Wertpapierart_Code
Wertebereich Tabelle (Link)	-

Code	Codebezeichnung	Beschreibung
ABS	Asset Backed Securities	Festverzinsliche Wertpapiere, die mit Forderungsrechten besichert sind.
AKFD	Aktienfonds	Fonds, die ausschließlich in Aktien investieren.
AKRE	Aktien mit Rentencharakter	Aktien mit Rentencharakter
ANTE	Anteilschein (z.B. Genossenschaft)	Investmentanteile/-zertifikate, die die Ansprüche der Anteilinhaber gegenüber der KAG verbriefen.
BANL	Bundesanleihe	Vom Bund emittierte festverzinsliche Wertpapiere mit bestimmtem Nennwert und unterschiedlicher Laufzeit. Bundesanleihen existieren nicht als effektiv lieferbare Stücke, sondern nur als Wertrechte.
BASK	Basket	Zusammenstellung (Korb) von Titeln, dessen Preis sich abhängig von den Kursen der enthaltenen Titel ändert.
BESS	Besserungsschein	Der Besserungsschein ist eine Urkunde, in der sich der Schuldner verpflichtet, ihm erlassene Schulden doch noch zu tilgen, sofern sich seine Vermögensverhältnisse wieder bessern. Besserungsscheine werden z.B. bei Sanierung, Moratorium, Vergleich begeben.
BEZD	Bezugsrecht auf Dividendenwert	Das Recht eines Aktionärs, bei einer Kapitalerhöhung einer Aktiengesellschaft einen seinem Anteil an dem bisherigen Grundkapital entsprechenden Teil junger Aktien erwerben zu können.
BEZE	Bezugsrecht auf Erwerbsansprüche	Das Recht eines Aktionärs, bei einer Kapitalerhöhung einer Aktiengesellschaft einen seinem Anteil an dem bisherigen Grundkapital entsprechenden Teil junger Aktien erwerben zu können.
BEZS	Sonstiges Bezugsrecht	Das Recht eines Aktionärs, bei einer Kapitalerhöhung einer Aktiengesellschaft einen seinem Anteil an dem bisherigen Grundkapital entsprechenden Teil junger Aktien erwerben zu können.
BEZW	Bezugsrecht auf Wandel- u. Opt.anl.	Das Recht eines Aktionärs, bei einer Kapitalerhöhung einer Aktiengesellschaft einen seinem Anteil an dem bisherigen Grundkapital entsprechenden Teil junger Aktien erwerben zu können.
BKAS	Bundeskassenschein	Bei Kassenscheinen des Bundes erfolgt die Zinszahlung durch Diskontierung.
BOBL	Bundesobligation	Daueremission des Bundes. Ausgabe erfolgt in Serien mit festem Nominalzinssatz und variablen Ausgabekursen.
BSB	Bundesschatzbriefe	Bundesschatzbriefe sind mündelsichere mittelfristige Schuldbuchforderungen des Bundes über bestimmte Nennwerte. Sie sind mit steigendem Zinssatz ausgestattet, der vor der Emission jeder Tranche neu festgesetzt wird.
BSCH	Bundesschatzschein	Forderungspapier, das vom Bund zur Deckung des kurz- bis mittelfristigen Kapitalbedarfes emittiert wird.
CD	Certificate of Deposit	Certificates of Deposit (Einlagebescheinigung, Depositenschein über eine Termineinlage) sind Geldmarktpapiere, die in bestimmter Mindesthöhe und Laufzeit emittiert werden. Die Verzinsung richtet sich nach der Laufzeit und den Marktverhältnissen.
CEF	Closed-End Funds	Closed-End Funds
CP	Commercial Paper	Ein Commercial Paper (Promissory note; entspricht dem deutschen Solawechsel) liegt meist in diskontierter Form vor und ist selten mit laufender Zinszahlung. Es handelt sich dabei entweder über Makler oder direkt an Investoren abgegebene Wertpapiere.
CLN	Credit Linked Note	Strukturierte Anleihe, deren Rückzahlungen von bestimmten vertraglich vereinbarten Kreditereignissen abhängen
EAAK	Erwerbsanspruch auf Aktie	Erwerbsanspruch auf Aktie
EMTN	Euro Medium Term Note	Euro Medium Term Notes
ERWA	Erwerbsanspruch auf Anleihe	Erwerbsanspruch auf Anleihe
FINS	Finanzierungsschatz	Nicht börsennotierte Daueremissionen des Bundes, die mit einer ein- oder zweijährigen Laufzeit den kurzfristigen Kapitalmarkt bedienen. Die Zinsen werden im Voraus berechnet und von der Kaufsumme abgezogen.
FOND	Fondsanteile	Anteilseigentum an einem Sondervermögen.
GAKF	Geschlossener Aktienfonds	Investmentfonds, der in Aktien eines bestimmten Landes, einer festgelegten Region, weltweit oder in eine Branche investiert, und dessen Höhe des Fondsvermögens sowie die Anzahl der Investmentzertifikate bei Gründung festgelegt werden. Sind alle Zertifikate verkauft, wird der Fonds geschlossen. Erwerb und Verkauf sind dann nur über die Börse möglich (offener Fonds).
GEFD	Gemischter Fonds	Fonds, die sowohl festverzinsliche Wertpapiere als auch Aktien in ihrem Sondervermögen haben.
GEWS	Gewinnschein	Gewinnschein
GGFD	Geschl. gemischter Fonds	Open-end fund, der die Ausgabe von Investmentanteilen (mit festverzinslichen Wertpapieren und Aktien im Sondervermögen) eingestellt hat, etwa wegen der satzungsmäßigen Begrenzung des Fondsvermögens oder auf Beschluss der Versammlung.
GIFD	Geschlossener Immobilienfonds	Beteiligung an einer oder mehreren Immobilien, wobei der Fonds geschlossen und die Ausgabe von Anteilen eingestellt wird, sobald der Betrag zur Finanzierung der Immobilie aufgebracht ist.
GMFD	Geldmarktfonds	Investmentfonds, der u.a. seine Mittel hauptsächlich in Geldmarktinstrumente und/oder sonstige übertragbare Schuldtitel mit einer Restlaufzeit von bis zu einem Jahr und/oder in Bankeinlagen investiert.
GMPA	Geldmarktpapier	Ein Geldmarktpapier beinhaltet kurzfristige Forderungstitel wie Certificates of Deposit oder Commercial Paper.
GOAK	Gedeckter OS auf Aktie	Der Emittent der gedeckten Optionsscheine besitzt entweder selbst größere Bestände der Aktien, auf die er Optionsscheine ausgibt, oder er hat sie bei Dritten hinterlegt.
GOBL	Gewinnobligation	Schuldverschreibungen, bei denen die Rechte der Gläubiger mit Gewinnanteilen von Aktionären in Verbindung gebracht werden (z.B. durch dividendenabhängige Zusatzverzinsung).
GOSA	Gedeckter OS auf Anleihe	-
GOSF	Gedeckter OS auf Fondsanteil	Optionsschein, der von einer Bank emittiert wird und auf Anleihen, die sich im Besitz der Bank befinden, lautet.
GRFD	Geschlossener Rentenfonds	Geschlossener Rentenfonds
GSAK	Genusssch. gem. Aktiengesetz	Allgemein liegt ein Genussrecht vor, wenn einem Nichtgesellschafter typische gesellschaftsrechtliche Vermögensrechte, insbesondere Anteile am Gewinn und am Liquidationserlös, eingeräumt werden.
GSBE	Gensch. gem. Beteiligungsfondsgesetz	Ein auf Inhaber lautendes Wertpapier, das einen Anspruch auf einen aliquoten Teil an den Jahresüberschüssen eines Beteiligungsfonds verbrieft.
HYBR	Hybride Instrumente	Finanzierungselemente, die mehrere Finanzmarktsegmente (Geld-, Kredit- oder Kapitalmarkt) miteinander verbinden.
IMFD	Immobilienfonds	Fonds, der von einer Kapitalanlagegesellschaft verwaltet wird und dessen Fondsvermögen aus Immobilien besteht.
INDZ	Indexzertifikat	Das Indexzertifikat ist ein Titel, der den Inhaber an der Wertentwicklung eines Index partizipieren lässt. Am Ende der Laufzeit erfolgt die Rückzahlung in der aktuellen Höhe des Index. Die Vereinbarung von garantierten Rückzahlungen ist möglich.
KAOB	Kassenobligation	Festverzinsliches Wertpapier. Als Emittenten treten die öffentliche Hand und Kreditinstitute auf.
KOBR	Kommunalbrief	Festverzinsliches WP, von dazu ermächtigten Geldinstituten, insbesondere Landeshypothekenbanken, ausgegeben. Das aufgebrachte Kapital wird in Form von Darlehen an öffentlich-rechtliche Körperschaften zur Finanzierung öffentlicher Vorhaben weitergegeben.
KUXE	Kux	Anteil bzw. die den Anteil verbriefende Urkunde an einer bergrechtlichen Gewerkschaft.
LIAN	Liquidations-Anteilsschein	Urkunden, die nach dem Zweiten Weltkrieg anstelle von Aktien aufgelöster bzw. in Liquidation befindlicher Aktiengesellschaften ausgegeben wurden.
NSV	Namensschuldverschreibung	Namenspapiere, die vor allem von Hypothekenbanken in Form von auf den Namen lautenden Pfandbriefen und Kommunalobligationen begeben werden und meist speziellen Refinanzierungen dienen.
OANL	Optionsanleihe cum	Anleihe, von der der Optionsschein noch nicht getrennt wurde, d.h. Anleihe, die mit Optionsschein an der Börse notiert.
OPGC	Optionsgenussschein cum	-
OPGS	Optionsgenussschein	Genussschein mit Optionsrechten.
OSAK	Optionsschein auf Aktie	Recht, innerhalb oder am Ende eines bestimmten Zeitraumes einen bestimmten Basiswert, d.h. Aktien, zu einem im Vorhinein bekannten Preis zu kaufen oder zu verkaufen.
OSAN	Optionsschein auf Anleihe	Recht, innerhalb oder am Ende eines bestimmten Zeitraumes einen bestimmten Basiswert, d.h. Anleihen, zu einem im Vorhinein bekannten Preis zu kaufen oder zu verkaufen.
OSBA	Optionsschein auf Basket	Optionsschein mit Basisinstrument Basket.
OSED	Optionsschein auf Edelmetall	Recht, innerhalb oder am Ende eines bestimmten Zeitraumes einen bestimmten Basiswert, d.h. Edelmetall, zu einem im Vorhinein bekannten Preis zu kaufen oder zu verkaufen.
OSFD	Optionsschein auf Fondsanteil	Recht, innerhalb oder am Ende eines bestimmten Zeitraumes einen bestimmten Basiswert, d.h. Fondsanteile, zu einem im Vorhinein bekannten Preis zu kaufen oder zu verkaufen.
OSFU	Optionsschein auf Futures	Optionsschein mit Basisinstrument Future.
OSIN	Optionsschein auf Index	Optionsschein mit Basisinstrument Index.
OSOP	Optionsschein auf Option	Optionsschein mit Basisinstrument Option.
OSOS	Optionsschein auf Optionsschein	Optionsschein mit Basisinstrument Optionsschein.
OSWH	Optionsschein auf Währung	Optionsschein mit Basisinstrument Währung.
OSZF	Optionsschein auf Zertifikate	Optionsschein auf steuerbegünstigte Wertpapiere.
PFBR	Pfandbrief	Pfandbriefe werden von Realkreditinstituten emittiert und dienen zur Finanzierung von Hypothekendarlehen. Es handelt sich um festverzinsliche Anleihen, mit einer festen Laufzeit und vorab bekannten Rückzahlungsbedingungen.
PIFD	Pensionsfonds	Pensionsfonds
PS	Partizipationsschein	Partizipationsscheine verbriefen keine Mitgliedschaftsrechte, sondern nur Vermögensrechte und somit den Anspruch auf einen Anteil am Gewinn und Vermögen der Gesellschaft sowie bei einer Kapitalerhöhung auf ein Bezugsrecht.
REIT	REITs	Ein Real Estate Investment Trust (REIT, deutsch: Immobilien-Aktiengesellschaft mit börsennotierten Anteilen) ist eine Kapitalgesellschaft, deren Hauptgeschäftsfeld darin besteht, Immobilien zu besitzen und/oder zu verwalten. Auch Gesellschaften, die Immobilien finanzieren, können ein REIT sein. Die Unternehmen schütten einen Großteil ihres Gewinns als Dividende aus. Auf Ebene der Gesellschaft sind die Ausschüttungen steuerfrei, die Anteilseigner versteuern ihre Dividende nach ihrem Steuersatz. Die genauen Kriterien, die eine Gesellschaft erfüllen muss, sind von Land zu Land unterschiedlich.
RERI	Redemption Rights	Einziehungs- oder Rückkaufrechte. Aus Aktionärssicht verbriefen sie das Recht, unter bestimmten Bedingungen die Aktien an die Gesellschaft zurückzugeben und dafür eine bestimmte Gegenleistung zu erhalten. Aus Unternehmenssicht verbriefen sie das Recht, die Aktien von den Anteilseignern zurückzukaufen.
RESQ	Restquote	Schlusszahlung bei Abwicklung der Aktiengesellschaft.
RFD	Rentenfonds	Fonds, der ausschließlich oder überwiegend in festverzinsliche Wertpapieren investiert.
SAKT	Sonstige Aktie	Sonstige Aktie
SANL	Sonstige Anleihe	Sonstige Anleihe
SCD	Sonstiges Certificate of Deposit	Wertpapiere, die eine Art Termineinlage bei Banken oder großen Industrieunternehmen verbriefen.
SCHS	Schuldschein	Öffentliche Schuldscheine (-verschreibungen). Es handelt sich nicht um private Urkunden; solche würden als Waren/Verwahrstücke geführt.
SCHV	Schuldv,Anl,Obl,öff Pfbf dt Emitt	Wertpapiere, in denen sich der Emittent zu bestimmten Leistungen verpflichtet, i.d.R. zur Rückzahlung des aufgenommenen Geldbetrages sowie zur Zahlung von an bestimmten Terminen fälligen Zinsen auf Basis eines bestimmten Nominalwertes.
SFON	Sonstiger Fonds	Sonstiger Fonds
SGEN	Sonstiger Genussschein	Sonstiger Genussschein
SONS	Sonstiges	Sonstiges
SOS	Sonstiger Optionsschein	Sonstiger Optionsschein
SPAK	Sparaktie	Inhaberpapier mit erhöhter Dividendenausschüttung, wobei der Inhaber aber kein Stimmrecht in der Hauptversammlung hat.
SPOB	Sparobligation	Form der steuerbegünstigten Kapitalanlage in Italien. Sparaktien sind nicht stimmberechtigt, haben jedoch steuerliche Vorteile.
SPS	Sonstiger Partizipationsschein	Sonstiger Partizipationsschein
STAK	Stammaktie	Verbriefen dem Inhaber ein Miteigentum an einer Aktiengesellschaft sowie die normalen, im Aktiengesetz festgelegten Rechte und Pflichten.
STOP	Stock Option	Das Aktienbezugsrecht (Stock Option) ist ein Instrument der finanzmarktorientierten Vergütungspolitik als zusätzlicher Entgeltbestandteil von Führungskräften und Mitarbeitern.
TALO	Kupon/Talons	Ertragsschein/ Erneuerungsschein
TEIL	Teilrecht	Beim Teilrecht handelt es sich um ein Bezugsrecht auf Bruchteile junger Aktien, die aus einer Kapitalerhöhung aus Gesellschaftsmitteln stammen. Teilrechte sind selbständig veräußerbar, um sie zu vollen Anrechten zusammenfassen zu können.
UNIT	Unit	Unit ist ein zusammengesetztes Instrument, z.B. eine Discount Note mit einem verbundenen Optionsschein. In der Regel werden diese Instrumente zu einem späteren Zeitpunkt voneinander getrennt, z.B. vor Ausübungstermin des Optionsscheines.
VERS	Versicherungspolizzen u.ä. Dokumente	betrifft keine privaten Verwahrstücke (siehe Waren), sondern öffentliche Titel wie z.B. die Anteile Schweizer Anlagestiftungen
VVPR	Strip-VVPR	Bögen mit Kupons, die jeweils das Recht auf eine steuerermäßigte Dividende einer zugehörigen Aktie verbriefen, wenn sie zusammen mit dem jeweiligen Dividendenschein eingereicht werden. (in Belgien üblich)
VZAK	Vorzugsaktie	Wertpapiere, bei denen dem Aktionär besondere Rechte eingeräumt werden (z.B. Vorrecht bei der Gewinnverteilung oder Mehrstimmrechte). Die Sonderrechte der Vorzugsaktien werden durch Einschränkungen bei anderen Rechten kompensiert.
WAGS	Wandelgenussschein	Genussschein, der mit einem Wandelrecht auf Aktien ausgestattet ist. Die Laufzeit sowie Wandlungsfrist eines Genussscheins ist i.d.R. beschränkt.
WAK	Wandelaktie	Die Wandelaktie ist mit einem Bezugsrecht auf Aktien oder sonstige Titel ausgestattet.
WANL	Wandelanleihe	Anleihe einer Aktiengesellschaft, die dem Inhaber das Recht, nicht aber Pflicht einräumt, sie zu einem späteren Termin oder innerhalb einer zukünftigen Zeitspanne (Wandlungsperiode) in einem bestimmten Verhältnis in Aktien der Gesellschaft umzutauschen.
WOAK	Wohnbauaktie	Wohnbauaktie
WOAN	Wohnbauwandelanleihe	Steuerlich begünstigte Anleihe, mit deren Emissionserlös Wohnbauvorhaben finanziert werden.
ZIAN	Zinsanspruch	Erwerb eines Zinsanspruches aus der Rente, wenn der Rentenversicherungsträger die Rente oder die Rentenerhöhung nicht rechtzeitig anweist.

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