Ziel des Compliance Office
Das Compliance Office (CO) der OeNB sorgt durch präventive Maßnahmen dafür, dass gesetzliche und interne Vorschriften eingehalten werden. Dadurch können strafrechtliche Risiken und Reputationsschäden vermieden werden.
Zu den Maßnahmen gehören:
- Identifikation von Rechts- und Compliancerisiken
- Entwicklung und Umsetzung von Dienst- und Bereichsvorschriften
- Schulungen und laufende Kontrollen
In den Tochtergesellschaften wird das Compliance Management System durch vorgegebene Mindeststandards analog umgesetzt.
Das CO ist der Frau Vize-Gouverneurin direkt unterstellt und berichtet dem Direktorium und dem Generalrat jährlich über seine Aktivitäten, sowie im Anlassfall auch dem Präsidium oder Generalrat.
Aufgabenbereiche des Compliance Office
Das CO entwickelt in den ihr zugewiesenen Bereichen Regelungen und überwacht deren Einhaltung.
Zu den Aufgabenbereichen gehören:
- Private Finanztransaktionen
- Korruptionsprävention (z.B. Geschenke, Einladungen)
- Hintanhaltung bzw. Lösung und Mitigierung von Interessenkonflikten
- Nebenbeschäftigungen
- Mitwirkung in Teilen der Risikoeinschätzung von Geschäftspartner:innen
CO hat in allen Bereichen Dienstvorschriften erlassen und kontrolliert deren Einhaltung.
Bei CO ist eine elektronische Hinweisgeberplattform und ein Hinweisgeber:innenschutzsystem nach HSchG eingerichtet.
Das Compliance Office vertritt die OeNB im Ethics and Compliance Committee der EZB.
